金管會今（1）日針對國泰投信爆發之利害關係人交易違規案開鍘，認定其在利害關係人申報、控管機制及內部控制存在嚴重疏失。金管會依《證券投資信託及顧問法》，針對基金及全權委託帳戶違規事項，均以法定最高罰鍰額度開罰，合計處以新臺幣600萬元罰鍰並予以「警告」處分。
金管會今（1）日針對國泰投信爆發之利害關係人交易違規案開鍘，認定其在利害關係人申報、控管機制及內部控制存在嚴重疏失。金管會依《證券投資信託及顧問法》，針對基金及全權委託帳戶違規事項，均以法定最高罰鍰額度開罰，合計處以新臺幣600萬元罰鍰並予以「警告」處分。
針對日前國泰投信事件，金管會除重罰600萬元外，更祭出多項業務限縮命令，創下近年對投信業的嚴厲裁罰紀錄。前董事漏報資料 導致基金誤踩紅線鉅虧 根據金管會調查，國泰投信前董事未依規定據實申報利害關係人相關資料，導致公司系統未能有效識別與控管。旗下多檔基金與全權委託帳戶在不知情的狀況下，買進該利害關係人相關公司之股票，不僅嚴重違反利害關係人交易規範，更造成基金投資出現重大虧損。
金管會指出，國泰投信內部稽核與風控機制完全失靈，且在重大事件處置與通報上亦有不實情事。業務遭重創：一年內禁止申請募集海外基金，除了600萬元的上限罰鍰與警告處分外，金管會亦祭出嚴厲的業務限制，包括：海外基金業務限制：一年內不得申請募集或追加募集海外投資證券投資信託基金。
此外，總代理與新業務受阻。一年內不得申請擔任境外基金總代理人或申請設立海外分支機構。全委業務暫停，短期內暫停受理申請新增全權委託投資業務。面對處分，國泰金控緊急聲明：承諾全面檢討改善面對主管機關的重罰，
國泰投信隨即發表聲明，「就主管機關的裁處與指導，本公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。」表示尊重金管會裁決，並對此事件表達深切歉意。業內金融專家分析，此裁罰不僅衝擊國泰投信短期的海外新基金發行規劃，更對其品牌聲譽造成不小打擊，同時也為整體投信業在利害關係人風控作業上敲響了警鐘。
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